2023年度盡職調(diào)查報告書

一．公司信息

公司名稱為廣東漢合有色金屬有限公司，成立于2015年6月，CID號碼為CID003116，位于中國廣東省潮州市潮安區(qū)古巷鎮(zhèn)古一村蜈蚣龍山老虎祠堂，主要加工冶煉錫產(chǎn)品。本年報覆蓋時間為：2023年1月1日至2023年12月30日。

二．RMAP評估總結(jié)

廣東漢合有色金屬有限公司于2022年11月8日進行了RMAP評估。評估有效期為一年。評估期自2020年4月1日起至2022年9月30日止。評估由SGS-CSTC Standard Technical Services Co., Ltd. Wuhan Branch通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司武漢分公司公司執(zhí)行。

2024年1月份完成CAP整改內(nèi)容，公司符合審核要求的狀態(tài)在RMI官網(wǎng)（網(wǎng)址https://www.responsiblemineralsinitiative.org/facilities-lists/active-conformant-facilities-list/）中得到更新。

三．公司供應(yīng)鏈政策

為避免使用直接或或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險和受沖突影地區(qū)進行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險，適用全球范圍。公可承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險，將立即處理。本政策經(jīng)高級管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.m.zggxjm.cn/looknews.aspx?id=304 查閱。

四．公司管理體系

1.管理結(jié)構(gòu)

公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，建立負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

l 公司制定了《負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理管理體系》，成立供應(yīng)鏈管理工作組，負責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風(fēng)險管理的設(shè)計和實施。

l 公司已任命總經(jīng)理負責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部和倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險。

l 公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計劃更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

l 公司定期和不定期對已識別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進行評估，對原料來源的合理性（如：產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運輸過程、供應(yīng)商進行評估，如發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行調(diào)查并進行處理。

2.內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司于2019年12月向所有上游供應(yīng)商傳達了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司在收到每筆錫精礦原料時都會審查原料，在整個過程中實施質(zhì)量平衡評估。公司每年考察直接供應(yīng)商一次，并將盡職調(diào)查要求作為現(xiàn)場溝通內(nèi)容的一部分。公司參考RMI 的要求，建立了申訴機制，并設(shè)立聯(lián)系渠道，通過電子郵箱收集相關(guān)方申訴信息。郵箱地址為：hanhe2019rmi@126.com 

3.記錄保留系統(tǒng)

公司要求與盡職調(diào)查計劃相關(guān)的所以記錄至少保存五年，并保存于我司數(shù)據(jù)庫中。

五．風(fēng)險識別

公司設(shè)有一套健全的流程來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括公司供應(yīng)鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風(fēng)險”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。

公司使用以下資源來確定CAHRA：

l 《海德堡沖突晴雨表》

l 《世界銀行全球治理指標(biāo)》

l 《聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)和指標(biāo)》

l 《美國多德-弗蘭克法案》Dodd-Frank Act

l 《歐盟沖突礦產(chǎn)法案》REGULATION (EU) 2017/821

l 聯(lián)合國制裁名單。

公司設(shè)計了一套識別供應(yīng)商 (KYC) 流程，包括了解供應(yīng)商合法性信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的風(fēng)險評估委員會對錫原料采購供應(yīng)鏈進行了風(fēng)險評估，并匯總、審查所收到的供應(yīng)商識別問卷與信息。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號，公司將與供應(yīng)商進一步合作，明確改進期限與文件。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

公司要求供應(yīng)商提供每筆交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點。

公司對照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊凸静少徱髮彶樗占乃行畔ⅰ?/font>

在本報告涵蓋的時間段內(nèi)未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）申訴。

根據(jù)已制訂的CAHRA識別程序，KYC 問卷，NGO報告，社交媒體信息收集，以及供應(yīng)商拜訪和審核，結(jié)合我公司采購物料類型等，我公司的采購屬于低風(fēng)險采購。同時我們也們實時關(guān)注采購實踐和風(fēng)險的變化，包括不局限于采購來源國，供應(yīng)商等風(fēng)險。

六. 風(fēng)險緩解

公司將根據(jù)《供應(yīng)鏈風(fēng)險識別和評估管理程序》對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號或高風(fēng)險原料，我們將采取以下風(fēng)險緩解與管理措施：

l 向公司高層管理人員匯報調(diào)查結(jié)果，說明在供應(yīng)鏈風(fēng)險評估過程中收集的信息以及識別的實際和潛在風(fēng)險。

l 根據(jù)公司的供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險緩解策略，制定和采用風(fēng)險緩解計劃，并與供應(yīng)商與受影響的相關(guān)方協(xié)商達成一致。風(fēng)險緩解策略包括：

1) 在整個可衡量風(fēng)險緩解過程中繼續(xù)開展貿(mào)易。

2) 在不斷降低風(fēng)險的同時暫時中止貿(mào)易。

3) 在風(fēng)險緩解措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。

l 持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險，評估風(fēng)險緩解措施的有效性。如果必要，對相關(guān)風(fēng)險或風(fēng)險情況產(chǎn)生變化后，再次進行風(fēng)險評估。

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                               廣東漢合有色金屬有限公司
                                                                       2024年1月25日